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关于举办贸易金融合规(昆明)培训的通知

各有关单位:

为帮助银行及其他金融机构、法律机构及企业的合规从业者提升合规意识、熟悉合规相关内容、提高辨别风险能力,国际商会中国国家委员会秘书局与大福彩票(中国国际商会)培训中心将于1月10日在昆明举办贸易金融合规培训。此次培训将邀请专家讲授《美国爱国者法案》、美国反洗钱法律体系、在美纳税与报税等专业内容及中国金融机构制裁实践案例分析。  

CDCS、CSDG、CTFC、CSCF证书持证人可获8CPD学分。

现就具体事宜通知如下:

一、主办单位

国际商会中国国家委员会秘书局

大福彩票(中国国际商会)培训中心

二、培训内容

(一)《美国爱国者法案》及主要内容

《美国爱国者法案》制定背景介绍;《美国爱国者法案》主要内容,重点条款第311条、312条、317条、326条、352条等内容。

(二)美国反洗钱法律体系

核心法律:1970年《银行保密法》、1986年《洗钱控制法案》、1988年《洗钱检控改善法案》及2001年“9.11”事件后通过的《爱国者法案》之第三篇内容“2001年国际反洗钱和反恐怖主义融资法案”等。

监管机构:财政部、司法部、税务总署、邮政总局、海关总署、烟酒和枪支专查局、毒品管制局等。

(三)涉及中国金融机构制裁的实践案例

2017年11月,某银行被美国财政部金融犯罪监察局(FinCEN)认定为重点关注的洗钱机构。

2019年6月24日,某银行因拒绝执行美国法院关于违反朝鲜制裁调查的传票,可能面临被切断美元清算渠道的风险。

(四)在美纳税与保税相关表格说明

IRS表格,包括W-8BEN-E、W-8ECI、W-8EXP的适用对象、填写目的、注意事项。

三、主讲专家

张海晓博士在争议解决及合规监管、反腐败合规、知识产权及投资并购等领域拥有20余年经验,多代表大型跨国公司和央企,现任安杰律师事务所上海办公室高级合伙人,曾在北京市中伦律师事务所、Weil Gotshal & Manges、北京君合律师事务所工作数十年,并于2015-2019年连续被LEGALBAND中国排行榜评为合规领域第一级别“领先个人”。张律师目前是上海市浦东新区人民政府行政复议委员会委员和上海市商务委员会主要涉外法律顾问之一,参与相关立法工作,代表上海地方金融监督管理局处理其成立以来的首例金融监管行政诉讼案件。张博士近期文章包括,《反腐败法律法规中国篇》 Globe Law and Business于2018年8月发表,英文原版;《2015中国兼并收购局势报告—反垄断和反腐败领域》 《IFLR国际金融法律评论》于2015年3月发表,英文原版等。

施煜琼律师是安杰律师事务所高级国际合伙人,拥有近20年的跨境交易工作经验,包括在亚太区处理一般的企业和商业法律事务、投资基金、并购、合资企业、私募股权等。施律师曾在美国领先的国际律师事务所Weil Gotshal&Manges和Sidley Austin处理过许多大型跨境并购和资本市场交易。施律师还曾在澳洲与中国等东盟国家进行自由贸易协定谈判以及竞争法的政策和改革等方面,担任澳大利亚政府财政部的顾问。施律师曾被评为2018年《商法》国际律师事务所前50名精英律师,2011年《亚洲法律杂志》最热门100亚洲杰出律师,2011年《亚洲法律杂志》最热门40澳洲及新西兰杰出律师。

四、参会对象

1.风险及合规从业人员;

2.反洗钱及尽职调查从业人员;

3.银行贸易金融,国际结算,法律,风控,合规等从业人员;

4.CDCS、CSDG、CTFC、CSCF证书持有者。

五、时间、地点

1月10日(周五),昆明(具体地点另行通知)

六、培训日程  

08:30-09:00 注册报到

09:00-12:00 培训

12:00-14:00 午休

14:00-17:00 培训

七、报名费用

培训费用为2000元(包含学分申请费、听课费、培训资料费及培训当日午餐),不包含其他餐饮、住宿、交通等任何未列明的费用。

报名截止日期:2020年1月8日(星期三)

请有意参训人员于1月8日前登陆贸促会网站“培训”栏目,了解“关于举办贸易金融合规(昆明)培训的通知”具体内容。浏览通知详情后点击页面下方“开始报名”填写个人信息并完成缴费,并将缴费凭证截图发送到suimengqing@ccpit.org邮箱。

款项到账视为报名成功。工作人员将在培训前一周向参训人员发送报到通知,详告具体时间、地点、日程等相关事宜。培训发票将于培训结束后统一开具。

八、汇款账号

收款人:大福彩票(中国国际商会)培训中心

开户行:中国光大银行北京礼士路支行

账 号:7501 0188 0000 53475

九、报名联系人

联系人:隋梦箐                        

电 话:010-82217205

邮 箱:suimengqing@ccpit.org

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